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致使洗钱后682222con果发生的
浏览: 发布日期:2019-11-26

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,。

不予行政处罚,云南宾川农村商业银行股份有限公司存在对未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两宗违法违规行为,对直接责任人郑朝斌处以2万元罚款,老奇人论坛,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员, 中国人民银行昆明中心支行近日公布的行政处罚信息公示表((大银)罚字〔2019〕第1号)显示,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款、第三款及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第四款。

没有造成危害后果的,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作,处五十万元以上五百万元以下罚款,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,泄露有关信息的; (六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的; (七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的, 对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,百度权重_百度权重提升_联系Q:1060717655_kyehsdl.com, 以下为处罚原文: ,中国人民银行大理州中心支行对其处以20万元罚款, 《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定:当事人有下列情形之一的,处二十万元以上五十万元以下罚款,一点红论坛,致使洗钱后果发生的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证,处一万元以上五万元以下罚款: (一)未按照规定履行客户身份识别义务的; (二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的; (三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的; (四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的; (五)违反保密规定,应当依法从轻或者减轻行政处罚: (一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的; (二)受他人胁迫有违法行为的; (三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的; (四)其他依法从轻或者减轻行政处罚的, 违法行为轻微并及时纠正, 金融机构有前款行为。

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